程德理等：以知识产权引导创新资源的有效配置

程德理 张潇研（同济大学上海国际知识产权学院教授，上海交通大学人文学院博士生）

资源配置合理与否对一个国家经济发展成效有重要影响。党的十八大以来，以习近平同志为核心的党中央把知识产权工作摆在更加突出位置，强调了知识产权在资源配置中的重要作用，“只有严格保护知识产权，才能完善现代产权制度、深化要素市场化改革，促进市场在资源配置中起决定性作用、更好发挥政府作用”。知识产权引导创新资源优化配置已是时代趋势，创新资源的有效利用对我国经济的高效和协调发展起着十分重要的作用。政府及创新主体要切实认识到知识产权引导创新资源配置理念与逻辑，让知识产权在创新资源的优化配置中发挥更大作用，推进高质量发展。

一

人类社会发展进程也是人类不断改造自然世界的过程。人类赖以生存的各种资源不断被发现、创造并日益丰富，其中，起主导作用的资源的演进代表着人类社会发展的不同阶段。主导资源是指一个文明时代作为社会生产基本存在的前提和活动主要指向的物质资料或精神资料。主导资源的状况决定了社会发展水平的状况，是社会生产力性质和经济活动特点的投影。人类社会实践复杂化的加剧，使资源变得越来越丰富多样。随着不同资源在创造财富方面的贡献变化，主导性资源也在不断变化。人类社会发展的每个阶段总会有一种资源成为经济发展中的主导资源，它在很大程度上整合着其他资源，其开发利用状况不仅集中反映了当时的生产力水平，而且影响着经济活动的各个方面，从而使经济发展呈现明显的时代特征。

从主导资源演变的维度看，历史发展至今，人类先后经历了自然经济、工业经济和知识经济，土地、资本和知识分别充当了不同阶段主导资源的角色。在自然经济社会，以土地资源为核心的自然资源成为主导性资源。人们依赖土地进行生产和生活，以占有、支配、使用土地等自然资源的权利制度构建起整个社会的经济基础，对经济社会的整体发展起决定性作用，整个社会也呈现出以农业经济为主的自然经济形态。从自然经济社会过渡到工业经济社会是一个复杂的历史过程。以蒸汽机的发明及运用为特征的工业革命使社会面貌发生了翻天覆地的变化。在规模日益庞大的工业生产与创新活动中，资本对其他资源进行了统筹与整合，实现了更高水平的生产力与生产效率。资本作为主导性资源影响着人类经济的诸多方面，使人类经济呈现出明显的工业经济时代特征。第三次科技革命使人类踏入知识经济社会，知识对于经济发展的作用程度和方式都发生了质的变化。知识经济时代以知识资源为主导资源，以创新为驱动力，不断构建新的知识体系、提高知识的广度与深度、开发各种先进技术，为经济增长提供了前所未有的强劲动力。

二

现代科学技术的迅猛发展，尤其是互联网技术的成熟使知识在短时间内急剧增长，出现了“知识爆炸”的现象。然而，并非所有的知识都可称之为“资源”，即并非所有的知识都能进行生产与消费。对于非公有的知识和技术，其他企业通过合法的反向工程、非法的技术模仿与复制等也会使企业丧失已取得的竞争优势。这种现象对公平竞争、市场秩序以及创新的积极性都会形成较大冲击。为促使知识在合法合理的规范下进行生产与消费，使对知识的投入者能合理获取竞争优势，产权化的知识——“知识产权”便应运而生并快速发展。知识产权对知识资源的创造、运用、保护、管理等全链条进行了产权制度的设计，为创新活动提供了制度保障，为知识赋能经济提供了规范路径。

知识产权既具有法律属性和技术属性，也具有资源属性。从法律属性看，知识产权具有地域性、时间性、专有性、无形性，未经许可其他人不得使用；从技术属性看，知识产权代表着新的生产力发展方向，它是生产力发展到一定阶段的创新性的智力成果，其核心价值是“新”，即新技术、新创意、新工艺、新方法。由此可见，知识产权与新质生产力具有内涵上的契合性；知识资产是稀缺资源，强调的是智力性创造的成果。马克思主义认为，创造性劳动需要劳动者的高素质和劳动工具的先进性，只有这样才能对劳动对象进行比较深入的了解，才能进行较为复杂的劳动过程。国家通过制度配置和政策安排对知识资源的创造、运用、保护及管理等进行指导和规制。从国际看，知识产权是世界贸易体制中的一项基本规则，构成了国际贸易的知识化和知识产权的国际化，其运用状态决定着产业或企业在全球价值链上的地位。

由此可见，知识产权的技术属性和资源属性决定了它是新质生产力的要素之一，影响着生产力要素中的劳动对象的新颖性和广泛性，以及劳动工具的有效性和先进性。以知识产权为核心配置创新资源符合先进生产力的发展方向。同时，知识产权还具有法律属性，其建立起来的规则体系塑造了先进的现代产权关系，将有效引导创新资源的持续投入，从而形成良好的资源配置循环。

三

以知识产权为代表的现代产权制度，其设计顺应创新激励发展逻辑。知识产权制度通过产权确认促进创新资源要素的流动，参与创新资源优化配置，在市场经济条件下极大地提高了社会资源的配置效率。知识产权的创造、保护和运用是经济发展到一定阶段技术市场化的产物，但政府又可以通过有效政策与法规引导、调控和制约这种市场行为。

一方面，建立和完善知识产权制度，有利于发挥市场竞争机制的功能来实现资源配置的优化。首先，知识产权分散的决策结构有益于市场的灵活转变。知识产权的创造、保护和运用是企业科技研发活动的直接结果，是否申请知识产权、如何申请以及申请何种类型的知识产权均由企业根据自己的技术特点和市场需求决定。这一分散的决策结构使知识产权的生产者（权利人）和消费者（被许可或转让人）对供求的变化能作出灵活有效的反应，利用新技术新模式迅速地集聚创新资源。其次，利益法定和竞争自由有利于发挥人们的主动性和创造性。专利、商标和著作权等知识产权制度为权利人设计了期限不等的利益获得权。在其有效期内，未经权利人许可，任何人不得用其实施以盈利为目的的生产、销售和使用行为，否则就要承担严苛的法律责任。在这种收益保护机制下，社会资源会不断流入附加值较高的部门，促进生产技术和产品结构的不断创新，提高资源的优化配置效率。最后，以知识产权信息公开为主要特征的信息结构，能够使每个参与经济活动的竞争者，通过官方渠道获得清楚和有效的信息，并能有效地加以利用，及时作出投资决策，有利于资源向价值链高端攀升。

另一方面，知识产权作为一种创造科技成果的活动也受到科技政策的制约和影响。知识产权的保护强度及其运用程度对于其资源配置功能的发挥有重要影响，政府可以通过科技政策制定、知识产权保护和运用政策的实施等措施引导资源向最需要的领域集聚。因此，在强调知识产权市场特性的同时，也要重视做好技术发展预测、宏观总量调控和产业结构调整、国家资源的总体配置和生产力布局，以确定国民经济和科技发展的战略目标，集中必要资金进行重点领域的建设，使社会资源得到更为合理的配置。（来源：光明日报）